Ishan Wahi, cựu quản lý sản phẩm của Coinbase, và anh trai của ông ta, Nikhil Wahi, vừa đạt thỏa thuận với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) để giải quyết các cáo buộc về một vụ án giao dịch nội gián liên quan đến tiền điện tử.
Vào tháng 7 năm 2022, SEC đã đệ đơn kiện cáo buộc Ishan Wahi đã cung cấp thông tin bí mật về các tài sản tiền điện tử sẽ được Coinbase hỗ trợ cho anh trai ông ta và một người bạn, Sameer Raman.
Giá của các tài sản tiền điện tử thường tăng sau khi thông báo về việc niêm yết trên nền tảng được công bố. Nikhil Wahi và Raman sau đó đã mua mã thông qua thông tin bí mật, cho phép ba người này tích lũy được 1,5 triệu USD lợi nhuận bất hợp pháp. Cơ quan quản lý chứng khoán cho biết rằng trong số 25 tài sản tiền điện tử được mua, có 9 tài sản được xem là chứng khoán.
Theo SEC, hai anh em Wahi đã đồng ý không phủ nhận các cáo buộc của cơ quan này như một phần của thỏa thuận.
“Ishan Wahi và anh trai của ông ta, Nikhil Wahi, đã đồng ý giải quyết các cáo buộc rằng họ đã tham gia vào việc giao dịch nội gián thông qua một kế hoạch giao dịch trước nhiều thông báo liên quan đến ít nhất 9 tài sản tiền điện tử được coi là chứng khoán sẽ được niêm yết trên nền tảng Coinbase.
Ishan và Nikhil Wahi đã đồng ý bị cấm vĩnh viễn vi phạm Điều 10(b) của Đạo luật Chứng khoán và Quy tắc 10b-5 và trả lại số tiền lợi tức bất hợp pháp, cộng thêm lãi suất trước khi kiện.”
Gurbir S. Grewal, Giám đốc Cục Thực thi của SEC, cho biết rằng trong khi công nghệ liên quan đến vụ án là mới, thì kế hoạch này thực chất là giao dịch nội gián cổ điển.
“Chúng tôi cáo buộc rằng Ishan và Nikhil Wahi, tương ứng, đã tiết lộ và giao dịch chứng khoán dựa trên thông tin không công khai quan trọng, và đó là giao dịch nội gián, đơn giản là như vậy. Luật chứng khoán liên bang không miễn trừ các chứng khoán tiền điện tử khỏi lệnh cấm giao dịch nội gián, và SEC cũng vậy.”
Oliver Pham
Coinbiz